نقش کلیدی سازمان بورس در مبارزه با پولشویی!

آقای فردین فتاحی، رئیس مرکز مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم، بیان کرد: سازمان بورس با تعاملات گسترده‌ای که با مرکز ملی اطلاعات مالی دارد، مهمترین نقش را در مبارزه با پولشویی ایفا می‌کند. در تدوین دستورالعمل‌ها و رویه‌های مرتبط پیشگام بوده و اقدامات انجام شده در فرایندهای بازار سرمایه نیز بر این رویکرد تأکید دارند.

اهمیت تطبیق با قوانین و پیشگیری از تخلفات

او افزود: هر شرکتی که متقاضی پذیرش در بازار سرمایه است، هر معامله بزرگ، یا تغییر اعضای هیئت‌مدیره، همگی از نظر منشأ سرمایه بررسی شده و استعلامات لازم صورت می‌گیرد. این فرآیندها با قوانین و مقررات تطبیق داده می‌شوند تا از تخلفات جلوگیری شود. اقدامات پیشگیرانه در این راستا به کنترل و مدیریت چالش‌ها کمک می‌کنند.

نقش سامانه سجام در تسهیل فرایندها

سامانه سجام توانسته است در شناسایی و احراز هویت مشتریان مؤثر باشد. براساس مصوبات شورای عالی بورس، تمامی مشتریان باید مراحل شناسایی و تعیین سطح ریسک را طی کنند و مبالغ ورودی به بازار سرمایه باید از حساب‌های شخصی مشتریان تامین شود.

پیشرو بودن بازار سرمایه در مبارزه با پولشویی

فتاحی بیان کرد: بازار سرمایه در زمینه مبارزه با پولشویی پیشرو بوده و اقدامات گسترده‌ای در جهت پیشگیری از این پدیده انجام داده است. همچنین در سال ۱۳۹۷، قانون مبارزه با پولشویی اصلاح و آیین‌نامه اجرایی آن در سال ۱۳۹۸ تصویب شد.

طرح‌ها و اقدامات آینده

دستورالعمل مبارزه با پولشویی و حمایت مالی تروریسم در مراحل تصویب قرار دارد و آینده‌نگرانه ایجاد تغییرات لازم در مواد آیین‌نامه پیش‌بینی شده است. سازمان بورس پیشنهاد بازبینی این مقررات را ارائه کرده و پیش‌بینی می‌شود تغییرات به زودی اجرا شود.

ایجاد واحد های مرتبط با مبارزه با پولشویی

ضرورت ایجاد واحدهای مبارزه با پولشویی در نهادهای مالی و ارزیابی صلاحیت نمایندگان، جزو اقدامات اساسی سازمان بورس به شمار می‌رود. همچنین برگزاری جلسات مصاحبه و ارزیابی نمایندگان مبارزه با پولشویی از وظایف کمیته‌ای ویژه در این راستا است.

اقدامات تکمیلی و آموزشی

اقدامات مرکز مبارزه با پولشویی شامل طراحی چک‌لیست‌ها برای ارزیابی عملکرد نهادهای مالی و برگزاری آموزش‌های مستمر برای کارکنان سازمان و نهادهای مالی است. بازرسی‌های دوره‌ای و ارزیابی‌های دقیق از جمله تدابیر موثر در پیگیری مقررات مبارزه با پولشویی است.

فتاحی اظهار داشت: همکاری با نهادهای بین‌المللی و بهبود ساختار واحدهای مبارزه با پولشویی از اقدامات در دست اجرا است. همچنین افزایش آگاهی عمومی و به‌روزرسانی شاخص‌های معاملات مشکوک از دیگر برنامه‌های اجرایی موجود است که به بهبود نظارت بر بازار سرمایه می‌انجامد.